Compliance

In der Dr. Peters Group beschreibt Compliance die unternehmenspolitischen Grundsätze sowie die Sicherstellung eines auf Fairness und Vertrauen basierenden Miteinanders.

Unter Compliance wird allgemein die Sicherstellung der Einhaltung von sämtlichen, für das jeweilige Unternehmen relevanten gesetzlichen Pflichten, Vorschriften und Richtlinien, aber auch freiwilligen Kodizes verstanden. Die Compliance-Leitlinie der Dr. Peters Group stellt grundlegende Anforderungen an das Verhalten der Gruppe und eines jeden Einzelnen. Sie bildet zudem einen verbindlichen Rahmen für alle Organisationseinheiten. Sämtliche Mitarbeiter unserer Gruppe sind verpflichtet, sowohl alle in ihrem Arbeitsumfeld anzuwendenden Gesetze und Vorschriften im In- und Ausland als auch die geltenden internen Anweisungen, Prozesse und Richtlinien zu befolgen. Wir verhalten uns im dienstlichen Umfeld gegenüber Kunden und Mitarbeitern redlich und kollegial, mit Anstand und im Einklang mit ethischen Grundsätzen. Wir vermeiden Situationen, die zu Konflikten zwischen persönlichen Interessen und den Interessen der Kunden sowie denen der Dr. Peters Group führen können und tun nichts, was der Dr. Peters Group schaden könnte.

Wir erwarten von unseren Mitarbeitern, dass sie unsere Compliance-Standards einhalten. Unser Verhaltenskodex beschreibt die Werte und Standards für ethische Geschäftsführung und dient als Richtschnur bei unseren Interaktionen – ob mit Kunden, Wettbewerbern, Geschäftspartnern oder Regulierungsbehörden.

Sicherheit, Verantwortungsbewusstsein und Qualität unseres täglichen Handelns sind die Schlüsselfaktoren unseres Erfolges. Dies gilt sowohl in der Zusammenarbeit mit unseren Vertragspartnern als auch im Rahmen der Betreuung unserer Fondsgesellschaften und Anlegergelder. Als mittelständisches Unternehmen mit einer langjährigen Firmentradition fühlen wir uns dem Leitbild des ehrbaren Kaufmanns verpflichtet. Werte und Tugenden wie Ehrlichkeit, Verlässlichkeit und Integrität stellen die Basis unseres täglichen Handelns dar. In einem Verhaltenskodex und den begleitenden Richtlinien des Compliance-Management-Systems sind die grundlegenden Regeln über die Geschäftstätigkeit und das Verhalten unserer Mitarbeiter zu finden. Zudem wird dort der Rahmen für unser Handeln abgesteckt.

Hier können Sie Missstände in der Organisation der Dr. Peters Group melden, zum Beispiel finanzielles Fehlverhalten oder Diskriminierung (=Whistleblowing).
Diese Meldestelle steht sowohl allen Mitarbeitern als auch Kunden, Vertriebspartnern, Dienstleistern oder sonstigen externen Personen offen. Eingehende Meldungen werden durch speziell geschultes Personal geprüft und bearbeitet.

Die Meldestelle ist zuständig für die Aufnahme und Bearbeitung eingehender Meldungen. Mit den Aufgaben betraut ist die Compliance-Abteilung der Dr. Peters Group, deren Mitarbeiter für die Kommunikation mit Hinweisgebern und für die Durchführung von eventuellen Untersuchungen geschult sind. Sie prüfen, ob die Meldung sachdienlich ist und welche Folgemaßnahmen daran anknüpfen können. Dabei achten sie auf strikte Vertraulichkeit, insbesondere dann, wenn es sich nicht um eine anonyme Meldung handeln sollte.